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深圳市融资担保企业2020年度年审所需提交材料清单

为加强我市融资担保行业事中事后监管,规范融资担保企业经营行为,促进融资担保行业持续健康发展,根据《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)及四项配套制度(银保监发【2019】1号)、《融资性担保公司管理暂行办法》(银保监会、发改委、工信部、财政部、商务部、人行、工商总局令2010年第3号)和《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》(深府〔2011〕37号)等有关规定,即日起对本市融资担保企业开展年审工作。

详细信息:深圳市融资担保企业2020年度年审详情

深圳市融资担保企业2020年度年审所需提交材料清单

(一)《深圳市融资担保公司年审报告书(2020年度)》(点击下载)。

(二)公司2020年度经营情况总结报告。内容应包括:2020年度业务开展情况、经营亮点、存在问题以及工作建议等。报告附2020年度担保业务明细表(含融资担保业务明细表和非融资担保业务明细表,其中融资担保业务明细表须由合作银行(分行及以上级别)盖章确认),须列明担保客户名称、担保金额、担保期限、担保费用(担保费、评估费、抵押登记费、手续费及其他)、保证金、合作银行等。

(三)具有法定资质的会计师事务所出具的2020年度财务审计报告,应包括《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《所有者权益变动表》,附注的编制应当遵循《企业会计准则》的相关要求。有分支机构的,需包括企业本部、分公司分别及合并的财务报表。审计报告附注中必须列明以下项目的明细资料,包括:

1.“应收票据”、“应收账款”、“应收利息”、“其他应收款”、“应付账款”、“其他应付款”等附注要列出其组成部分的明细往来单位(或个人)、经济内容、发生时间及金额;

2.“委托贷款”等附注要列明受托银行、借款单位(或个人)、期限、发生时间及金额;

3.“长期股权投资”和“长期债权投资”等附注列明其组成部分的明细;

4.“客户存入保证金”和“准备金”存在形式,存入保证金专户账号。

5.为关联方提供的融资担保(如有)。

会计师事务所应当按照《企业会计准则第25号——原保险合同》、《企业会计准则第26号——再保险合同》、《保险合同相关会计处理规定》(财会〔2009〕15号)和《融资性担保公司信息披露指引》(银监发〔2010〕100号)等文件的规定,遵循“独立、客观、公正”的原则,对企业的资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等及其附注发表意见,并出具审计报告。

(四)客户担保保证金专户2020年度流水对账单。

(五)《融资性担保机构经营许可证》复印件。

(六)公司《营业执照》副本复印件。

(七)法人股东《营业执照》副本复印件。

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